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2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机

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精选在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 精选在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。 精选大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割方式。

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证券从业资格考试

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波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析

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荐关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。 荐下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．发行国债 荐某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（ ）。 荐波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 荐按照权证的内在价值不同，可将权证分为（　　）。 荐下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（　　）。
（2020年真题）个人投资者的特点包括（　　）Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性 （2020年真题）个人投资者的特点包括（　　）Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性

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证券从业资格考试 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
证券从业资格考试 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
证券从业资格考试 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
证券从业资格考试 证券交易的方式有（）。
证券从业资格考试 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
证券从业资格考试 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

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基金从业资格考试

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在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。

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荐以下不属于法律尽职调查重点关注内容的是（）。 荐从事（ ）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。 荐基金销售市场细分的原则不包括（） 荐分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（　　）。 荐某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（ ）元。 荐（ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（　　）。 分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（　　）。

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基金从业资格考试 基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
基金从业资格考试 我国基金监管的具体目标包括（）。
基金从业资格考试 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。
基金从业资格考试 关于基金税收，下列说法正确的有（）。
基金从业资格考试 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
基金从业资格考试 关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（ ）。

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期货从业资格考试

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在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）

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荐单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 荐根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理 荐申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历 荐若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。 荐在一笔货币互换交易中，甲方的头寸是需要收入欧元支付日元，在以下（）情况下，这笔互换对甲方来说有正盈利。 荐对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会可以在协会内通报批评。（）
在基差交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，尽可能的使B1最大化。（　　） 在基差交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，尽可能的使B1最大化。（　　）

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期货从业资格考试 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
期货从业资格考试 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
期货从业资格考试 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历
期货从业资格考试 若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。
期货从业资格考试 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）
期货从业资格考试 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ）

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银行从业资格考试

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无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。 无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。

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荐通常根据运作机制，将风险预警方法分为( )。 荐根据《商业银行贷款损失准备管理办法》，设立了（）指标来考核商业银行贷款损失准备的充足性。 荐 商业银行拥有某公司300万贷款，该公司的违约率为2%,,违约收回的概率是30%。则商业银行的违约损失是（） 荐决定贷款授信额度时需要评估和考虑的因素有( )。 荐《中国银监会行政处罚办法》对银行业监管处罚领域的行政处罚进行了系统的梳理，并规定了行政处罚，其中包括（ ）。 荐对于商业银行而言，绿色信贷是一个挑战，银行业金融机构应当从战略高度推进绿色信贷，以绿色信贷为抓手，积极调整信贷结构，加大对绿色经济、低碳经济、（）的支持。
假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，不考虑定期存款的存款准备金率，则存款乘数为（　　）。 假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，不考虑定期存款的存款准备金率，则存款乘数为（　　）。

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银行从业资格考试 根据投资品的具体形态,可以把投资分为实物投资和金融投资。( )
银行从业资格考试 从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性。( )
银行从业资格考试 商业银行应充分披露理财产品的相关信息,不得笼统地规定各类资产的投资比例为0至100%,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。( )
银行从业资格考试 决定客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外,还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。( )
银行从业资格考试 商业银行境外理财投资,可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。( )
银行从业资格考试 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。( )

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CFA考试

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证券投资顾问考试

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下列关于修道士特点的说法正确的是（　　）。I嫌铜臭，不让金钱左右人生II命运论者，不担心财务保障III缺乏规划概念，不量出不量入IV透支未来，冲动型消费者 下列关于修道士特点的说法正确的是（　　）。I嫌铜臭，不让金钱左右人生II命运论者，不担心财务保障III缺乏规划概念，不量出不量入IV透支未来，冲动型消费者

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荐已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元。根据以上数据可以计算出（　　 荐下列关于修道士特点的说法正确的是（　　）。I嫌铜臭，不让金钱左右人生II命运论者，不担心财务保障III缺乏规划概念，不量出不量入IV透支未来，冲动型消费者 荐对于一个只关心风险的投资者，（　　）。Ⅰ．方差最小组合是投资者可以接受的选择Ⅱ．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合Ⅲ．不可能寻找到最优组合Ⅳ．其最优组合一定方差最小 荐证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、（　　）等环节实行留痕管理。I客户回访II注册登记III投诉处理IV协议签订 荐根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（　　）。Ⅰ向客户建议适当的投资组合Ⅱ向客户进行理财规划建议Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种 荐下列各项属于投资适当性要求的是（　　）。
属于消极的股票风格管理的特点有（　　）。I投资风格不随市场发生任何变化II节省交易成本III能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重IV避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题 属于消极的股票风格管理的特点有（　　）。I投资风格不随市场发生任何变化II节省交易成本III能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重IV避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题

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证券投资顾问考试 理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。Ⅰ．刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ．给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险Ⅲ．给价值400万的珍藏版游艇购买了800
证券投资顾问考试 现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算
证券投资顾问考试 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费
证券投资顾问考试 退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（　　）。
证券投资顾问考试 以下关于退休规划表述正确的是（　　）。
证券投资顾问考试 下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。

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证券投资分析考试

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下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（）。 下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（）。

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荐A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元)目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由现金流量增长率每年下降1%，至第7年增长率为7%，且以 荐已知变量X和Y的协方差为-40, X的方差为320, Y的方差为20，其相关系数为（ ）。 荐某投机者3月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份5月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为755.00点。期权权利金为3点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到5 荐下列关于B—S—M定价模型基本假设的内容中正确的有（　　）。 Ⅰ 期权有效期内，无风险利率r和预期收益率μ是常数，投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金 Ⅱ 标的资产的价格波动率为常数 Ⅲ 无套利 荐依据内涵价值计算结果的不同，期权可分为（ ）。 荐经济基本面的评价因素有哪些（　　）I经营业绩Ⅱ盈利能力Ⅲ成长性IV股票价格
A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元)目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由现金流量增长率每年下降1%，至第7年增长率为7%，且以 A公司未来1-4年的股权自由现金流量如下:(单位:万元)目前A公司值β为1.2.假定无风险利率为6%，风险补偿率为5%.假设第4至第7年的股权自由现金流量增长率每年下降1%，至第7年增长率为7%，且以

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证券投资分析考试 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息
证券投资分析考试 从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。 Ⅰ．政府部门 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券登记结算公司
证券投资分析考试 各培训单位应举办的证券分析师后续职业培训有( )。 Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训 Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织
证券投资分析考试 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管
证券投资分析考试 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
证券投资分析考试 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务

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